当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取り組み方針として、以下のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

1. 基本方針（法令遵守）
　当社は、個人情報等の保護に関する関係法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2. 個人情報等の取得について
　当社は、個人情報を取得する際には、利用目的をできる限り特定し、適法かつ公正な手段により取得します。

3. 個人情報等の利用目的について
　当社は、個人情報を、当社の事業（投資運用業、第二種金融商品取引業及びこれらに付随する業務等）において、次の利用目的の範囲内で利用いたします。

(1) 当社取扱商品の勧誘・販売・運用およびそれらに関するサービスの提供を行うため
(2) 当社の提供する商品・サービスが、お客様の資金性格その他からみて妥当であるかを判断するため
(3) ご本人であることを確認するため
(4) 取引結果、運用報告等のご報告を行うため
(5) お取引に関する事務を行うため
(6) 契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(7) 法令、自主規制規則、社内規則等を遵守するため
(8) マネー・ローンダリング及びテロ資金供与等に関する各種リスク評価のため
(9) その他、お客様及び取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

4. 個人情報等の取扱いの委託について
　当社は、個人情報の取り扱いを第三者に委託することがあります。この場合、当社は、適切な安全管理が図られるよう契約により義務づけ、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。

5. 個人情報等の第三者提供について
　当社は、あらかじめご本人より同意をいただいた場合、利用目的のために個人情報を利用する場合（外部に業務を委託する場合を含む）、法令により必要とされる場合等以外は、個人情報を第三者に提供いたしません。
但し、次に掲げる場合は上記に定める第三者への提供には該当しません。

(1) 当社が利用目的の達成に必要な範囲内において個人情報の取扱いの全部又は一部を委託する場合
(2) 合併その他の事由による事業の承継に伴って個人情報が提供される場合

6. 個人情報等の共同利用について
　当社は、お客様へのサービス提供の内容に応じて、お客様の個人情報を当社グループ会社及び当社提携先と共同利用する場合があります。なお、共同利用する場合でも、個人情報の管理については引き続き当社が責任を負うものとします。

7. 個人情報等の開示・訂正等について
　当社は、ご本人から、個人情報保護法の定めに基づき当社が保有する個人情報の開示を求められたときは、ご本人からのご請求であることを確認の上で、ご本人に対し、遅滞なく開示します。但し、開示することにより次のいずれかに該当する場合は、その全部又は一部を開示しないこともあり、開示しない決定をした場合には、その旨を遅滞なく通知します。

(1) ご本人又は第三者の生命、身体、財産その他の権利利益を害するおそれがある場合
(2) 業務の適正な実施に著しい支障を及ぼすおそれがある場合
(3) 法令に違反することとなる場合

また当社は、ご本人から、当社が保有する個人情報が真実でないという理由によって、個人情報保護法の定めに基づきその内容の訂正、追加または削除（以下「訂正等」といいます）を求められた場合には、ご本人からのご請求であることを確認の上、他の法令の規定により特別の手続きが定められている場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内において、遅滞なく必要な調査を行い、その結果に基づき、個人情報の内容の訂正等を行い、その旨をご本人に通知します。なお、訂正等を行わない旨の決定をしたときは、ご本人に対しその旨を通知します。

8. 個人情報等の安全管理措置について
　当社は、お客様の個人情報等が常に正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、下記のとおり必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。

• 取得、利用、保存、提供、削除、廃棄等の段階ごとの、取扱方法、責任者・
  担当者及びその任務等に関する個人データ取扱規程の策定
• 当社施設の入退室管理、アクセス制限、不正アクセスの防止措置
• 従業者に対する定期的な研修の実施
• 個人データの取扱状況に関する定期的な監査の実施

9. 個人情報保護管理体制について
　当社は、個人情報の取扱いに関して統括管理する部門をコンプライアンス部とし、個人情報管理責任者をコンプライアンス部長とします。当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。

10. 個人情報等に関するお問い合わせ窓口について
　当社は、個人情報等の取扱いについてのご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見・苦情等は、次の窓口までお申し出ください。

コンプライアンス部 　　メール：compliance@liberta-ip.co.jp
営業日は、土日・祝日・年末年始を除く　9:00～17:00

また当社は、一般社団法人日本投資顧問業協会及び一般社団法人第二種金融商品取引業協会に加入していますが、両協会から苦情の解決についての業務を受託している次の法人も、お客様からの苦情を受け付けていますので、ご利用になる場合には、次の連絡先までお申し出ください。

特定非営利活動法人　証券・金融商品あっせん相談センター
住所 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町2-1-1
第二証券会館
電話 0120-64-5005（フリーダイヤル）
（月～金　／　9：00　～　17：00　土日祝日を除く）

2024年　6月　19日
東京都台東区台東1丁目24番9号
ブライト秋葉原7階
リベルタ･インベストメント･パートナーズ株式会社
代表取締役　土井　保人